罗平县人民政府关于2018 年扶贫审计整改情况报告
2018-04-29 12:54:17   来源:罗平县扶贫办   作者:   

市扶贫开发领导小组办公室:
      根据《曲靖市扶贫开发领导小组办公室关于认真做好审计署昆明特派办审计发现问题进行整改的紧急通知》(曲扶办发〔2018〕13 号)要求,我县于 4 月 23 日召开由县教育局、县发改局、县卫生计生局、县人力资源社会保障社局、县住房城乡建设局、县财政局、县扶贫办和县纪委等部门领导参加的整改工作布置会,要求各参会单位对照审计署昆明特派办对曲靖市本级和宣威市 2017 年脱贫攻坚政策落实、扶贫资金管理使用及扶贫项目建设管理审计后提出的审计报告,对相关领域存在问题进行自检自查,举一反三,扎实整改,确保类似问题在 2018 年 4 月 30 日前整改清零,为罗平县顺利通过脱贫摘帽国家第三方考核评估奠定基础。现将整改情况报告如下:
      一、审计整改情况
      (一)问题整改情况
      经各部门认真对照排查,全县在脱贫攻坚政策落实、扶贫资金管理使用及扶贫项目建设管理工作中共发现 8 个问题,涉及资金 20.16 万元。目前,已整改 8 个问题。具体整改情况如下:
      1.关于精准扶贫政策措施落实不到位方面问题的整改
      (1)脱贫攻坚规划编制求大求全、不切实际、不精准、不具备执行性。
      自查情况:《罗平县“十三五”脱贫攻坚规划方案》建设项目 3533 个,规划总投资 654840.6 万元,其中,财政性投入 369122 万元,业主投入 98560.7 万元,融资投入 129570 万元,农户自筹 57588 万元。2016-2017 年,全县围绕“十三五”脱贫攻坚规划,整合各种资源,集中人力、物力、财力打好脱贫攻坚战,两年规划项目 2092 个,总投资 350526.8 万元,其中,财政性投资 238792.7 万元。两年实际实施各类项目 2141 个,实际完成投资 463852.8 万元,其中,财政性投资完成 352118.73,超规划完成 113326 万元,超 47.5%。超规划完成投资项目为:贫困村基础设施建设 28677 万元、农村危房改造(含分散安置与四类重点对象危房改造)54901 万元、农村环境综合整治 12450 万元、易地搬迁 7161 万元、产业发展 4537 万元、转移就业 3600 万元、兜底保障 2000 万元。超规划投资项目资金来源主要是:浦发银行扶贫发展基金 2.9 亿元、省农发行易地扶贫搬迁专项贷款 2.75 亿元、易地扶贫搬迁省级金融转贷资金 2.08 亿元(含地方政府债券资金 4076.5 万元、专项建设基金 2090.5 万元)、国开行贷款 4.1 亿元。其余项目均按规划目标任务全面完成。
      整改措施:在《罗平县脱贫攻坚十三五规划》的基础上,结合当前全县脱贫攻坚工作实际,调整编制2018年—2020年脱贫攻坚县级项目库。①严格坚持建设的必要性、可行性和精准性,对减贫作用不大、甚至不相关的项目和不涉及使用财政资金的项目一律不纳入规划;②采取开门规划的方式选择确定项目,主动听取群众意见,自觉接受群众监督,并按省、市有关文件要求做好公示公开工作;③对入库项目实行村申报、乡汇总、部门审核、县审定,确保每个项目都能够落到实处;④建立入库项目动态调整机制,统一开放调整窗口时间和次数。
      整改结果:整改中,按省、市要求,计划于 2018 年 6 月底前整改结束。
      (2)教育扶贫政策措施落实不到位:未按规定资助建档立卡贫困户高中学生国家助学金;未按规定补助建档立卡贫困户高中学生生活费;未按规定免除贫困户经济困难学生学杂费。
      自查情况:2017年秋季学期,罗平县第二中学、罗平县第三中学未按规定资助7名建档立卡贫困户高中学生国家助学金,合计应兑现资助资金0.875万元;2017年秋季学期,罗平县3所普通高中未按规定补助11名建档立卡贫困户高中学生生活费,合计应兑现补助资金1.375万元;2016年秋季学期和2017年春季学期、秋季学期,罗平县3所普通高中未按规定免除404户建档立卡户经济困难学生438人学杂费。其中,罗平县第一中学118名、罗平县第二中学141名、罗平县第三中学179名,合计应免除学杂费17.91万元。
      整改措施:在县教育局的监督下,罗平县第一中学、罗平县第二中学、罗平县第三中学已于 2018 年 3 月 22 日补发了 7 名建档立卡贫困户高中学生家助学金 0.875 万元、11 名建档立卡贫困家庭高中学生生活费补助 1.375 万元,退还 438 名学生已交学杂费 17.91 万元。
      整改结果:已完成。
      (3)部分贫困人口未参加城乡居民基本养老保险
      自查情况:截止目前,全县41922名建档立卡贫困人口中,年满60周岁、已领取养老金的有5181人,符合参保条件的23760 人已实现100%参保,不符合参保条件的12981人(未满16周岁人员及在校学生12809人、其他不符合参保条件的172人),已对三类人员均建立了台账。
      整改措施:①县人力资源社会保障局与县扶贫办建立数据共享联动协调机制,实时共享对方数据;②根据贫困对象动态调整结果及时比对和向乡(镇)、街道反馈新增符合参保条件人员信息,督促乡(镇)、街道限定时间动员新增符合参保条件人员购买基本养老保险。
      整改结果:已完成。
      (4)以工代赈项目未优先安排贫困农民参加,扶贫政策效果未充分体现
      自查情况:罗平县正在实施以工代赈项目两个,即老厂乡 丫落村片区综合开发项目和钟山乡鸡场村小型农村基础设施项目,项目总投资527.48万元,其中,中央资金320万元、省级财政预算资金115.5万元、地方投资91.98万元。在中央资金及省级财政预算资金中,已支付劳务报酬34.845万元,其中,支付建档立卡贫困户劳动力劳务报酬13.542万元,占38.86%。未支付劳务报酬14.155万元。
      整改措施:①主动与工程项目中标单位协商,要求在工程项目建设中,优先聘请使用符合条件的当地建档立卡贫困户劳动力;②督促项目建设单位与工程承建单位重新修订“建设工程施工合同”,在合同书“工程款(进度款)支付”中增加“支付民工工资付建档立卡贫困户不低于应付民工工资的50%”条款;③因工程未完工,下步在支付劳务报酬时,将严格按国家以工代赈管理办法及相关政策规定优先支付建档立卡贫困人口劳务报酬。
      整改结果:整改中,根据工程进度,预计2018年6月底前完成整改。
       2.关于财政扶贫资金管理使用方面问题的整改
      (1)扶贫项目政府性债务资金用于非扶贫项目
      自查情况:罗平县2016年分三次安排新增政府债券资金计 4980万元,分别是“曲财农〔2016〕年136号”文件1300万元、“曲财农〔2016〕162号”680万元和“罗财预〔2016〕75号”3000万元,均全部用于贫困户到户补助、产业发展、整村推进、易地扶贫搬迁项目贷款贴息、村级活动场所、贫困村卫生室建设、贫困村文化活动场所建设等项目,不存在扶贫项目政府性债务资金用于非扶贫项目的情况。 
      (2)违规享受农村危房改造补助
      自查情况:罗平县是全省 2017 年向国家扶贫开发领导小组申请脱贫摘帽的 15 个县之一,为确保住房安全稳固指标落实到位,除“四类重点对象”的住房以外,我县成立了 7 个危房改造技术指导及危房认定组,对疑似危房户进行全面排查,共查出农村危房户 5249 户,为响应市委、市政府“脱贫摘帽问题清零” 的整改要求,县政府自筹资金 11022.9 万元,对排查出的 5249 户农村危房户实施危改。同时,制定下发《罗平县扶贫开发领导小组办公室关于进一步明确农村危房改造有关要求的通知》(罗贫开办发〔2017〕56 号),明确届定“子女有工作或子女经商办企业、父母居住危旧房”为“十不改”对象之一,经排查,未发现财政供养人员、违规享受中央、省危改补助资金的情况。
      3.脱贫攻坚工作措施和脱贫成效不实方面的问题
      (1)建档立卡贫困对象识别未完全精准
      自查情况:罗平县现有建档立卡贫困户11182户41922人,经过县直有关部门反复比对,在这些人员中未发现有财政供养的国家公职人员、在工商部门注册登记公司并实际开展经营活动人员、服刑人员、失踪人员,家庭人均纯收入超过国家扶贫标准以及其他不符合贫困对象识别条件的人口情况。
      整改措施:①把贫困人口精准识别动态管理工作常态化,坚持标准不降低,严格程序不走样;②严格落实有进有出,达不到“两不愁、三保障”的应纳尽纳,通过扶贫后到达“两不愁、三保障”的应退全退;③认真贯彻落实云南省扶贫开发领导小组《关于印发云南省贫困对象动态管理工作方案的通知》(云贫开发〔2017〕31号)要求,按程序剔除识别不精准的贫困对象。
      整改结果:已完成。
      (2)根据致贫原因因户因人施策帮扶未完全精准
      自查情况:罗平县现有建档立卡贫困户11182户,2015年11 月—2017年12月20日,累计发放小额扶贫贷款5059户2.36亿元,占建档立卡贫困户的46.3%,占“缺资金”贫困户的80%左右。整改措施:①小额扶贫贷款发放的对象锁定为发展产业的建档立卡贫困户(包括已脱贫户);②贷款额度严格控制在 1 万元以内;③基准利率放贷,财政全额贴息;④一年一贷,2020 年前可循环使用。
      整改结果:已完成。
      4.其他问题每千常住人口执业(助理)医师配备数低于国家要求
      自查情况:我县2017年底有常住人口57.2万人,原有执业助理医师856人,2017年12月通过执业(助理)医师考试80人,全部注册后全县执业(助理)医师人数为936人,每千常住人口执业(助理)医师数为1.63人,与国家标准的“1.88人”相比,每千常住人口执业(助理)医师相差0.25人。
      整改措施:①认真核实各医疗机构编制情况,找出医疗机构现有空编进行招录补充一批;②与县委编办对接,争取增加编制计划进行招录一批;③加大社会办医力度补充一批;④利用拴心留人政策留住一批。
      整改结果:整改中
      (二)责任人处理情况
       2018 年 1 月—3 月,罗平县纪委监察委立案查处扶贫领域腐败问题 6 件 13 人,其中,党纪政纪处分 10 人(乡镇干部 3 人、村干部 7 人),3 人正在接受调查。
      (三)未整改完成问题情况
      1.“脱贫攻坚规划编制求大求全,不切实际、不精准、不具备执行性”问题尚在整改中。根据省、市安排要求,我县在《罗平县脱贫攻坚十三五规划》的基础上,结合当前全县脱贫攻坚工作实际,调整编制《罗平县脱贫攻坚县级项目库(2018-2020)》,现已初步完成项目的收集整理,只待省、市开放系统、开展培训后录入,预计 2018 年 6 月底前完成。
      2.“以工代赈项目未优先安排贫困农民参加,扶贫政策效果未充分体现”问题尚在整改中。根据工程进度,预计2018年6月底前完成。
      3.“每千常住人口执业(助理)医师配备数低于国家要求” 问题尚在整改中。待市委、政府研究制定政策后整改。
      (四)整改结果向社会公示公告情况罗平县审计整改结果已在罗平县人民政府门户网站上向社会公告,进行了公示,自觉接受社会监督。
      公开网址:http://www.luoping.gov.cn/
      三、原因分析
      一是上报脱贫攻坚规划项目时,相关部门没有明确资金规模上限控制,而基层部门又担心不纳进项目规划,恐怕下一步对争取中央和省级资金有影响。
      二是对脱贫攻坚相关政策落实存在等待观望思想,担心执行政策走样难整改。
      三是落实脱贫攻坚相关政策不细不实,犯低级错误。
      四、确保各项政策落地发挥实效的具体举措和建议
      (一)关于脱贫攻坚规划项目。一要建立负面清单,具体列出哪些类别项目不允许进规划;二要建立动态调整机制,定期开放调整窗口和时间,确保规划项目与实际需要相符。
      (二)关于扶贫政策落实。一要明确责任部门、责任主体;二要强化跟踪问效,对于久拖不决、失职渎职的,要依纪依规进行问责处理。
      (三)关于精准识别、精准帮扶。要严格坚持“两不愁、三保障”标准和“缺什么、补什么”的原则,既不降低标准,也不吊高胃口。
      附件:
      1. 2018 年一季度审计署驻昆明办扶贫审计查出问题整改情况表
      2.2018 年一季度扶贫政策落实和扶贫资金分配管理使用情况审计发现问题及整改情况表
      3.2018 年一季度扶贫政策落实和扶贫资金分配管理使用情况审计发现问题责任处理情况表
      4.2018 年一季度审计查出扶贫资金管理问题整改清单


                                                         罗平县人民政府
                                                         2018年4月27日